碳排放權登記管理規則（試行）.pdf

3 附 件 1 碳排放權登記管理規則（試行）第 一 章 總 則第 一 條 為 規 范 全 國 碳 排 放 權 登 記 活 動 ， 保 護 全 國 碳 排 放 權 交易 市 場 各 參 與 方 的 合 法 權 益 ， 維 護 全 國 碳 排 放 權 交 易 市 場 秩 序 ， 根據 碳 排 放 權 交 易 管 理 辦 法 （ 試 行 ） ， 制 定 本 規 則 。第 二 條 全 國 碳 排 放 權 持 有 、 變 更 、 清 繳 、 注 銷 的 登 記 及 相 關 業 務 的 監 督 管 理 ， 適 用 本 規 則 。 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 機 構 （ 以 下簡 稱 注 冊 登 記 機 構 ） 、 全 國 碳 排 放 權 交 易 機 構 （ 以 下 簡 稱 交 易 機 構 ） 、登 記 主 體 及 其 他 相 關 參 與 方 應 當 遵 守 本 規 則 。第 三 條 注 冊 登 記 機 構 通 過 全 國 碳 排 放 權 注 冊 登 記 系 統 （ 以 下 簡 稱注 冊 登 記 系 統 ） 對 全 國 碳 排 放 權 的 持 有 、 變 更 、 清 繳 和 注 銷 等 實 施 集 中統 一 登 記 。 注 冊 登 記 系 統 記 錄 的 信 息 是 判 斷 碳 排 放 配 額 歸 屬 的 最 終 依 據 。第 四 條 重 點 排 放 單 位 以 及 符 合 規 定 的 機 構 和 個 人 ， 是 全 國 碳排 放 權 登 記 主 體 。第 五 條 全 國 碳 排 放 權 登 記 應 當 遵 循 公 開 、 公 平 、 公 正 、 安 全和 高 效 的 原 則 。 第 二 章 賬 戶 管 理第 六 條 注 冊 登 記 機 構 依 申 請 為 登 記 主 體 在 注 冊 登 記 系 統 中 開 4 立 登 記 賬 戶 ， 該 賬 戶 用 于 記 錄 全 國 碳 排 放 權 的 持 有 、 變 更 、 清 繳 和注 銷 等 信 息 。第 七 條 每 個 登 記 主 體 只 能 開 立 一 個 登 記 賬 戶 。 登 記 主 體 應 當以 本 人 或 者 本 單 位 名 義 申 請 開 立 登 記 賬 戶 ， 不 得 冒 用 他 人 或 者 其 他單 位 名 義 或 者 使 用 虛 假 證 件 開 立 登 記 賬 戶 。第 八 條 登 記 主 體 申 請 開 立 登 記 賬 戶 時 ， 應 當 根 據 注 冊 登 記 機構 有 關 規 定 提 供 申 請 材 料 ， 并 確 保 相 關 申 請 材 料 真 實 、 準 確 、 完 整 、有 效 。 委 托 他 人 或 者 其 他 單 位 代 辦 的 ， 還 應 當 提 供 授 權 委 托 書 等 證明 委 托 事 項 的 必 要 材 料 。第 九 條 登 記 主 體 申 請 開 立 登 記 賬 戶 的 材 料 中 應 當 包 括 登 記 主 體 基 本 信 息 、 聯 系 信 息 以 及 相 關 證 明 材 料 等 。第 十 條 注 冊 登 記 機 構 在 收 到 開 戶 申 請 后 ， 對 登 記 主 體 提 交 相關 材 料 進 行 形 式 審 核 ， 材 料 審 核 通 過 后 5 個 工 作 日 內 完 成 賬 戶 開 立并 通 知 登 記 主 體 。第 十 一 條 登 記 主 體 下 列 信 息 發 生 變 化 時 ， 應 當 及 時 向 注 冊 登記 機 構 提 交 信 息 變 更 證 明 材 料 ， 辦 理 登 記 賬 戶 信 息 變 更 手 續 （ 一 ） 登 記 主 體 名 稱 或 者 姓 名 ；（ 二 ） 營 業 執 照 ， 有 效 身 份 證 明 文 件 類 型 、 號 碼 及 有 效 期 ；（ 三 ） 法 律 法 規 、 部 門 規 章 等 規 定 的 其 他 事 項 。注 冊 登 記 機 構 在 完 成 信 息 變 更 材 料 審 核 后 5 個 工 作 日 內 完 成 賬 戶 信 息 變 更 并 通 知 登 記 主 體 。聯 系 電 話 、 郵 箱 、 通 訊 地 址 等 聯 系 信 息 發 生 變 化 的 ， 登 記 主 體應 當 及 時 通 過 注 冊 登 記 系 統 在 登 記 賬 戶 中 予 以 更 新 。 5 第 十 二 條 登 記 主 體 應 當 妥 善 保 管 登 記 賬 戶 的 用 戶 名 和 密 碼 等信 息 。 登 記 主 體 登 記 賬 戶 下 發 生 的 一 切 活 動 均 視 為 其 本 人 或 者 本 單位 行 為 。第 十 三 條 注 冊 登 記 機 構 定 期 檢 查 登 記 賬 戶 使 用 情 況 ， 發 現 營業 執 照 、 有 效 身 份 證 明 文 件 與 實 際 情 況 不 符 ， 或 者 發 生 變 化 且 未 按要 求 及 時 辦 理 登 記 賬 戶 信 息 變 更 手 續 的 ， 注 冊 登 記 機 構 應 當 對 有 關不 合 格 賬 戶 采 取 限 制 使 用 等 措 施 ， 其 中 涉 及 交 易 活 動 的 應 當 及 時 通知 交 易 機 構 。對 已 采 取 限 制 使 用 等 措 施 的 不 合 格 賬 戶 ， 登 記 主 體 申 請 恢 復 使用 的 ， 應 當 向 注 冊 登 記 機 構 申 請 辦 理 賬 戶 規 范 手 續 。 能 夠 規 范 為 合 格 賬 戶 的 ， 注 冊 登 記 機 構 應 當 解 除 限 制 使 用 措 施 。第 十 四 條 發 生 下 列 情 形 的 ， 登 記 主 體 或 者 依 法 承 繼 其 權 利 義務 的 主 體 應 當 提 交 相 關 申 請 材 料 ， 申 請 注 銷 登 記 賬 戶 （ 一 ） 法 人 以 及 非 法 人 組 織 登 記 主 體 因 合 并 、 分 立 、 依 法 被 解散 或 者 破 產 等 原 因 導 致 主 體 資 格 喪 失 ；（ 二 ） 自 然 人 登 記 主 體 死 亡 ；（ 三 ） 法 律 法 規 、 部 門 規 章 等 規 定 的 其 他 情 況 。登 記 主 體 申 請 注 銷 登 記 賬 戶 時 ， 應 當 了 結 其 相 關 業 務 。 申 請 注銷 登 記 賬 戶 期 間 和 登 記 賬 戶 注 銷 后 ， 登 記 主 體 無 法 使 用 該 賬 戶 進 行交 易 等 相 關 操 作 。 第 十 五 條 登 記 主 體 如 對 第 十 三 條 所 述 限 制 使 用 措 施 有 異 議 ，可 以 在 措 施 生 效 后 15 個 工 作 日 內 向 注 冊 登 記 機 構 申 請 復 核 ； 注 冊 登記 機 構 應 當 在 收 到 復 核 申 請 后 10 個 工 作 日 內 予 以 書 面 回 復 。 6 第 三 章 登 記第 十 六 條 登 記 主 體 可 以 通 過 注 冊 登 記 系 統 查 詢 碳 排 放 配 額 持有 數 量 和 持 有 狀 態 等 信 息 。第 十 七 條 注 冊 登 記 機 構 根 據 生 態 環 境 部 制 定 的 碳 排 放 配 額 分配 方 案 和 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 確 定 的 配 額 分 配 結 果 ， 為 登 記 主 體辦 理 初 始 分 配 登 記 。第 十 八 條 注 冊 登 記 機 構 應 當 根 據 交 易 機 構 提 供 的 成 交 結 果 辦理 交 易 登 記 ， 根 據 經 省 級 生 態 環 境 主 管 部 門 確 認 的 碳 排 放 配 額 清 繳結 果 辦 理 清 繳 登 記 。 第 十 九 條 重 點 排 放 單 位 可 以 使 用 符 合 生 態 環 境 部 規 定 的 國 家核 證 自 愿 減 排 量 抵 銷 配 額 清 繳 。 用 于 清 繳 部 分 的 國 家 核 證 自 愿 減 排量 應 當 在 國 家 溫 室 氣 體 自 愿 減 排 交 易 注 冊 登 記 系 統 注 銷 ， 并 由 重 點排 放 單 位 向 注 冊 登 記 機 構 提 交 有 關 注 銷 證 明 材 料 。 注 冊 登 記 機 構 核驗 相 關 材 料 后 ， 按 照 生 態 環 境 部 相 關 規 定 辦 理 抵 銷 登 記 。第 二 十 條 登 記 主 體 出 于 減 少 溫 室 氣 體 排 放 等 公 益 目 的 自 愿 注銷 其 所 持 有 的 碳 排 放 配 額 ， 注 冊 登 記 機 構 應 當 為 其 辦 理 變 更 登 記 ，并 出 具 相 關 證 明 。第 二 十 一 條 碳 排 放 配 額 以 承 繼 、 強 制 執 行 等 方 式 轉 讓 的 ， 登記 主 體 或 者 依 法 承 繼 其 權 利 義 務 的 主 體 應 當 向 注 冊 登 記 機 構 提 供 有 效 的 證 明 文 件 ， 注 冊 登 記 機 構 審 核 后 辦 理 變 更 登 記 。第 二 十 二 條 司 法 機 關 要 求 凍 結 登 記 主 體 碳 排 放 配 額 的 ， 注 冊登 記 機 構 應 當 予 以 配 合 ； 涉 及 司 法 扣 劃 的 ， 注 冊 登 記 機 構 應 當 根 據 7 人 民 法 院 的 生 效 裁 判 ， 對 涉 及 登 記 主 體 被 扣 劃 部 分 的 碳 排 放 配 額 進行 核 驗 ， 配 合 辦 理 變 更 登 記 并 公 告 。第 四 章 信 息 管 理第 二 十 三 條 司 法 機 關 和 國 家 監 察 機 關 依 照 法 定 條 件 和 程 序 向注 冊 登 記 機 構 查 詢 全 國 碳 排 放 權 登 記 相 關 數 據 和 資 料 的 ， 注 冊 登 記機 構 應 當 予 以 配 合 。第 二 十 四 條 注 冊 登 記 機 構 應 當 依 照 法 律 、 行 政 法 規 及 生 態 環境 部 相 關 規 定 建 立 信 息 管 理 制 度 ， 對 涉 及 國 家 秘 密 、 商 業 秘 密 的 ， 按 照 相 關 法 律 法 規 執 行 。第 二 十 五 條 注 冊 登 記 機 構 應 當 與 交 易 機 構 建 立 管 理 協 調 機制 ， 實 現 注 冊 登 記 系 統 與 交 易 系 統 的 互 通 互 聯 ， 確 保 相 關 數 據 和 信息 及 時 、 準 確 、 安 全 、 有 效 交 換 。第 二 十 六 條 注 冊 登 記 機 構 應 當 建 設 災 備 系 統 ， 建 立 災 備 管 理機 制 和 技 術 支 撐 體 系 ， 確 保 注 冊 登 記 系 統 和 交 易 系 統 數 據 、 信 息 安全 ， 實 現 信 息 共 享 與 交 換 。第 五 章 監 督 管 理 第 二 十 七 條 生 態 環 境 部 加 強 對 注 冊 登 記 機 構 和 注 冊 登 記 活 動的 監 督 管 理 ， 可 以 采 取 詢 問 注 冊 登 記 機 構 及 其 從 業 人 員 、 查 閱 和 復制 與 登 記 活 動 有 關 的 信 息 資 料 、 以 及 法 律 法 規 規 定 的 其 他 措 施 等 進行 監 管 。 8 第 二 十 八 條 各 級 生 態 環 境 主 管 部 門 及 其 相 關 直 屬 業 務 支 撐 機構 工 作 人 員 ， 注 冊 登 記 機 構 、 交 易 機 構 、 核 查 技 術 服 務 機 構 及 其 工作 人 員 ， 不 得 持 有 碳 排 放 配 額 。 已 持 有 碳 排 放 配 額 的 ， 應 當 依 法 予以 轉 讓 。任 何 人 在 成 為 前 款 所 列 人 員 時 ， 其 本 人 已 持 有 或 者 委 托 他 人 代為 持 有 的 碳 排 放 配 額 ， 應 當 依 法 轉 讓 并 辦 理 完 成 相 關 手 續 ， 向 供 職單 位 報 告 全 部 轉 讓 相 關 信 息 并 備 案 在 冊 。第 二 十 九 條 注 冊 登 記 機 構 應 當 妥 善 保 存 登 記 的 原 始 憑 證 及 有關 文 件 和 資 料 ， 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 ， 并 進 行 憑 證 電 子 化 管 理 。 第 六 章 附 則第 三 十 條 注 冊 登 記 機 構 可 以 根 據 本 規 則 制 定 登 記 業 務 規 則 等實 施 細 則 。第 三 十 一 條 本 規 則 自 公 布 之 日 起 施 行 。